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問卷調查

《中國企業反舞弊調查報告2021》問卷調查

温馨提示:

1、本問卷所指舞弊是指:包含一系列故意的不正當和非法欺騙行為,這種行為是由一個組織外部或內部的人進行的。

2、本問卷的目的旨在瞭解和評估反舞弊聯盟會員企業的舞弊發生情況以及反舞弊機制的建立健全和監管情況;幫助企業瞭解舞弊的總體情況,深入分析舞弊的深層原因,加強反舞弊制度的建設和落實。本問卷所獲得的數據絕對保密,僅供研究使用。

3、本問卷由會員企業(內審或合規或稽查或其他相關部門)負責人填寫,請務必親自填寫,據實作答。感謝您的配合!

4、如對問卷的問題有任何疑問,請及時反饋陳金嬌19120680428。

(我們承諾:本問卷所獲得的數據絕對保密,僅供研究使用。)

一、舞弊特徵

(一)舞弊案件基本情況

1、2020年度貴公司是否有發現舞弊案件




2、2020年度貴公司發現的各類型舞弊案例的數量(請填寫整數):

收受賄賂和回扣

行賄,提供回扣

將正常會給企業帶來利潤的交易轉給他人

財務報表欺詐(錯報,誤報交易價格,資產,負債,收入,費用等)

侵佔現金資產

侵佔非現金資產

挪用現金資產

挪用非現金資產

偷竊現金資產

偷竊非現金資產

進行故意的不當關聯交易

故意不記錄或者不披露重要信息

税務欺詐

為實際上未提供的商品或者服務支付款項

敲詐

利用內部信息牟利

故意隱瞞或者錯報事項或數據

其他(請填寫性質) (數量)

3、貴公司2020年度發現的舞弊案件中

(1)舞弊行為持續時間(即從舞弊開始時間到舞弊被發現時間的時間距離)最短是多長










(2)舞弊行為持續時間最長是多長










(3)舞弊行為的平均持續時間










4、貴公司2020年度發現舞弊案例的主要環節(可多選,選擇後請填案件數量)

















(數量)

5、2020年度,貴公司發現的最大的舞弊案件發生在哪個城市,請填寫,貴公司舞弊案件集中發生在哪些城市,請填寫(不超過3個)(請具體到地級市)。
6、您認為導致貴公司2020年發生舞弊的重要原因是?1~7分別表示從“非常不重要”到“非常重要”。

非常不重要 不重要 比較不重要 一般 比較重要 重要 非常重要
1 2 3 4 5 6 7
壓力
機會
藉口

7、貴公司2020年發現舞弊的渠道(可多選)


外部舉報,請選擇來源(可多選)   >>>
















8、貴公司在2020年舞弊案件中,直接證據來自於(可多選)










(二)舞弊者基本情況

9、貴公司2020年發現舞弊者總人數為多少人,其中女性人數,其中外國(含境外)人數

10、貴公司2020年發現的舞弊案件人員結構情況(請填寫案件數)

僅企業內部人員作案的舞弊案件數,其中涉及多人作案的案件數

內外勾結的舞弊案件數

11、貴公司2020年發現的舞弊者的受教育程度分佈情況(請填寫人數,注意:請填寫整數)

高中及以下

大專

本科

研究生及以上

12、貴公司2020年在各個部門發現的舞弊者的人數(單位:人,注意:請填寫整數):

生產或運營部

財務部

銷售部

客服部

採購部

資金部

人力資源部

經理/高管

研發部

倉儲與物流部

IT部

其他(請填寫部門)(人數)

13、貴公司2020年在各類職位中發現的舞弊者的人數(單位:人,注意:請填寫整數)

企業所有者(非高管股東)

高級管理者(如CEO等)

中層管理者(如部門經理)

基層管理者

普通職員

其他

14、貴公司2020年發現的舞弊者的年齡分佈情況(單位:人)(注意:請填寫整數)

30歲及以下(的舞弊者人數)

31-40歲

41-50歲

51-60歲

61歲及以上

15、貴公司2020年發現的舞弊者的工作年限分佈情況(單位:人)(注意:請填寫整數)

工作不到1年(的舞弊者人數)

1-5年

6-10年

10年以上

16、貴公司2020年發現的舞弊者在舞弊行為暴露之前是否表現出以下行為?(多選題)



17、貴公司2020年發現的舞弊者在其舞弊期間或之前是否經歷瞭如下的負面事情(可多選)



18、請根據您的經驗,貴公司2020年發現的舞弊者中的大多數是否符合以下描述。1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。

完全不符合 不符合 比較不符合 一般 比較符合 符合 完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司舞弊者的薪酬與其業績掛鈎
貴公司舞弊者想要通過舞弊手段完成其業績目標
貴公司舞弊者想要通過舞弊緩解其自身經濟壓力
貴公司舞弊者從舞弊行為中獲利巨大
貴公司舞弊者平時對自己的過失從不感到愧疚、羞恥
貴公司舞弊者對自己的能力很有信心
貴公司舞弊者擁有較大的權力
貴公司舞弊者過度貪婪
貴公司舞弊者的生活入不敷出
貴公司舞弊者無力支付個人債務
貴公司舞弊者曾有不良信用記錄
貴公司舞弊者曾遭受個人經濟損失
貴公司舞弊者遇到意想不到的財務需求
貴公司舞弊者有賭博、吸毒、酗酒、嫖娼和婚外戀等不良行為
貴公司舞弊者的工作表現上得不到認可
貴公司舞弊者對當前工作不滿意
貴公司舞弊者非常擔心失去工作
貴公司舞弊者對升遷的期望過高
貴公司舞弊者認為自己的報酬遠低於自己所作出的貢獻
貴公司舞弊者平時的工作質量難以判斷
貴公司舞弊者在工作上掌握較多隻有自己知道的信息
19、貴公司2020年發現的所有舞弊者從舞弊案件中的獲利總額是多少?











20、根據您的經驗,貴公司2020年發現的舞弊者中的大多數是否符合以下描述。1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。

完全不符合 不符合 比較不符合 一般 比較符合 符合 完全符合
1 2 3 4 5 6 7
在被貴公司發現之前,舞弊者知道舞弊行為是不對的
貴公司舞弊者平時能夠明辨是非
貴公司舞弊者平時很關愛身邊的人,例如家人、朋友、同事等
貴公司舞弊者平時的很重視自身道德修養
貴公司舞弊者平時的自制力較強
貴公司舞弊者平時具有較強的責任感
貴公司舞弊者平時喜歡享受生活
貴公司舞弊者平時功利性強,只看結果,不看過程
貴公司舞弊者平時具有很強的控制慾
貴公司舞弊者平時對金錢、權力、地位有很強的慾望
貴公司舞弊者平時不信任他人
貴公司舞弊者平時喜歡歸因於外在因素,而非歸因於自己
貴公司舞弊者平時喜歡給自己的過失找藉口
貴公司舞弊者缺乏良好的家庭教育
貴公司舞弊者平時缺乏職業道德培訓
貴公司舞弊者認為公司欠他(她)的
貴公司舞弊者認為他(她)僅僅是借用,以後會歸還
貴公司舞弊者認為其舞弊行為沒有損害任何人
貴公司舞弊者認為其舞弊行為沒有損害其熟悉的人
貴公司舞弊者稱會通過其他方面予以公司更多的回報
貴公司舞弊者認為其舞弊行為是為了一個好的目的
貴公司舞弊者稱一旦其渡過自身財務困境,就把舞弊造成的空缺彌補上
貴公司舞弊者認為其舞弊行為是大家都這麼做的
貴公司舞弊者認為某些東西如榮譽或正直等是可以犧牲的
貴公司舞弊者認為其舞弊行為造成的不良後果不嚴重
貴公司舞弊者認為其舞弊行為造成不良後果的概率非常小
貴公司舞弊者認為其舞弊行為近期內不會造成任何不良後果

(三)舞弊後果基本情況

21、貴公司2020年在舞弊案件中可能損失的金額是多少?











22、貴公司2020年在涉及民事訴訟的舞弊案件中可能損失的金額是多少?











23、貴公司2020年在涉及刑事訴訟的舞弊案件中可能損失的金額是多少?











24、2020年度,貴公司不同職位舞弊者導致的舞弊損失金額佔舞弊總損失金額的比例分別為

0% 1%~25% 26%~50% 51%~75% 76%~99% 100%
企業所有者(非高管股東)
高級管理者(如CEO等)
中層管理者(如部門經理)
基層管理層
普通職員
其他
25、2020年度,貴公司不同性質舞弊導致的舞弊損失金額佔舞弊總損失金額的比例分別為

0% 1%~25% 26%~50% 51%~75% 76%~99% 100%
收受賄賂和回扣
行賄,提供回扣
將正常會給企業帶來利潤的交易轉給他人
財務報表欺詐
侵佔現金資產
侵佔非現金資產
挪用現金資產
挪用非現金資產
偷竊現金資產
偷竊非現金資產
進行故意的不當關聯交易
故意不記錄或者不披露重要信息
税務欺詐
為實際上未提供的商品或者服務支付款項
敲詐
利用內部信息牟利
故意隱瞞或者錯報事項或數據
其他
26、2020年貴公司從舞弊案件中挽回損失的比例是多少?








27、與上一年度相比,2020年貴公司對防範公司舞弊的預算額度是否有所調整?







28、對於從舞弊案件中追回的經濟損失,貴公司是否會設置一定的比例金額獎勵相關的部門或人員?


29、2020年貴公司是否曾因競爭對手行賄而失去了一個商業機會?


30、2020年貴公司因各類型舞弊被監管機構處罰的金額是?

無處罰 1~200萬 201~400萬 401~600萬 601~800萬 801~1000萬 1000萬以上
收受賄賂和回扣
行賄,提供回扣
將正常會給企業帶來利潤的交易轉給他人
財務報表欺詐
侵佔現金資產
侵佔非現金資產
挪用現金資產
挪用非現金資產
偷竊現金資產
偷竊非現金資產
進行故意的不當關聯交易
故意不記錄或者不披露重要信息
税務欺詐
為實際上未提供的商品或者服務支付款項
敲詐
利用內部信息牟利
故意隱瞞或者錯報事項或數據
其他

31、您認為舞弊是否會對貴公司業務運作的下列方面有負面影響,1~7分別表示從“影響非常小”到“影響非常大”。

影響非常小 影響小 影響比較小 一般 影響比較大 影響大 影響非常大
1 2 3 4 5 6 7
在職員工士氣
業務關係
企業聲譽/品牌
與監管機構的關係
股票價格

32、請填寫2020年度貴公司處在不同階段的舞弊案件數量。(填寫提示:“注意:請填寫整數”)

(1)2020年度,舞弊者被追究民事訴訟的案件數量,請填寫
(2)2020年度,舞弊者被追究刑事訴訟的案件數量,請填寫
(3)2020年度已受案的案件數量,請填寫
(4)2020年度已立案的案件數量,請填寫
(5)2020年度處在偵查階段的案件數量,請填寫
(6)2020年度已銷案的案件數量,請填寫
(7)2020年度已結案的案件數量,請填寫
(8)2020年度已移送司法機關的案件數量,請填寫

33、在2020年度的所有民事訴訟的舞弊案件中,是否有以下判決(多選)






34、在2020年度的所有刑事訴訟的舞弊案件中,是否有以下判決(多選)






35、貴公司懲罰舞弊者的方式(多選)









36、對於舞弊案件,公司通報的範圍?(多選)





37、您認為貴公司未將舞弊者移交司法機關的原因是什麼?請對下述原因進行評估,1~7分別表示從“非常不重要”到“非常重要”。

非常不重要 不重要 比較不重要 一般 比較重要 重要 非常重要
1 2 3 4 5 6 7
影響企業聲譽
影響在職員工士氣
法律成本太高
已提起民事訴訟
缺乏足夠證據
舞弊者已賠償損失

38、與2019年相比,您認為貴公司2020年的舞弊情況如何?主要原因是什麼?





二、反舞弊機制

(一)內部審計

39、請結合貴部門的情況,對部門成員的工作表現進行評價。1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。

完全不符合 不符合 比較不符合 一般 比較符合 符合 完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴部門的工作是高效率的
貴部門的工作是高質量的
貴部門的工作能夠按期完成
貴部門的費用支出在預算範圍內
貴部門的工作有創新性
貴部門的工作是出色的
貴部門的工作為公司帶來了高經濟效益
貴部門的成員總是願意為完成工作給他人提供幫助
貴部門的成員願意加班
貴部門的成員通常會想盡一切辦法使本部門成功
貴部門的成員願意為完成工作而多做貢獻
在緊急情況下,貴部門的成員會很樂意承擔他人的責任
貴部門的成員與其他部門人員互動的有效性高

40、貴部門的業績考核是否與查出的舞弊案件數量掛鈎?


41、貴部門是否存在下列輪崗情況。
(1)、對於新聘任到貴部門的人員,在其工作一段時間後,會被考慮晉升到貴部門之外的管理職位。(新聘任員工輪崗)
①對於新聘任員工輪崗的情形,他們在貴部門工作的平均時間是多久?



②對於新聘任員工輪崗的情形,他們在貴部門工作一段時間後,常被調到哪些部門?(多項選擇題,最多選三個)









(2)、對於貴部門之外的公司現有員工,他們有機會被借調到貴部門一段時間。在貴部門工作一段時間後,他們會被調回到原部門。(其他部門人員的輪崗)
①對於其他部門人員的輪崗情形,他們在貴部門工作的平均時間是多久?



②對於其他部門人員的輪崗情形,他們輪崗後是否通常會被提升到更高的職位?
(3)、對於貴部門的現有員工(非部門負責人),他們有機會調入到其他部門,經過一段時間,再將他們調回貴部門。(貴部門員工的輪崗——部門外)
①對於貴部門員工的輪崗,哪些員工會參與輪崗?(單選題)


②對於貴部門員工的輪崗,他們在輪崗部門工作的平均時間是多久?



(4)、貴部門員工在部門內部的崗位之間進行輪崗(貴部門員工輪崗-部門內)。
①對於貴部門員工的輪崗,員工在原來崗位工作的平均時間是多久?



(5)、貴部門負責人是一個可“輪值”的崗位,即現任的部門負責人會被調任到其他管理部門,或其他部門的管理人員也會被調到貴部門負責人的崗位。(貴部門負責人的輪崗)
①對於貴部門負責人的輪崗,部門負責人在貴部門工作的平均時間是多久?



②對於貴部門負責人的輪崗,部門負責人常被調到哪些部門?(多項選擇題,最多選三個)









③企業是否有制度規定:其他部門負責人在晉升前,一定要到貴部門輪崗?
42、請根據貴部門的情況填寫,1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
在貴部門工作被看作是晉升管理職位的必經途徑
貴部門工作經驗有助於員工的晉升
貴部門成員有機會被調到業務部門
與貴部門相關的輪崗制度利大於弊
與貴部門相關的輪崗會降低內部審計的獨立性與客觀性
與貴部門相關的輪崗會提升內部審計的專業性
貴公司將貴部門作為管理人才的培訓基地

43、請根據貴部門的情況對下列描述進行評價填寫,1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴部門的成員經常會提出新觀點或新想法
貴部門的成員經常會發現改進現有工作或流程的方法
貴部門的成員能夠將創意順利實施
貴部門的成員能夠對工作流程和規則進行改進
貴部門致力於服務公司的利益,而非自身的利益
貴部門致力於成為值得信賴與具有吸引力的部門
貴部門在業務方法的選取上更多考慮長期效益而非短期效益
貴部門利用權力和權威為自身的利益服務
貴部門謀求的額外津貼和福利,是為了自身利益,而不是公司利益
貴部門的戰略行動計劃,是為了自身利益,而不是公司利益
貴部門的成員經常幫缺勤的員工接手工作
貴部門的成員經常自願為公司做一些不需要你們做的事情
貴部門的成員經常幫助工作任務繁重的員工
貴部門的成員經常在工作上幫助他人
貴部門的成員經常提出創新的建議來改善公司
貴公司的最高領導對貴部門非常重視
貴公司的審計制度不健全

44、貴部門的員工全年人均培訓時長為,請填寫 (小時)

45、請對您的實際情況進行評價,1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。(特別提醒:本題欲瞭解貴公司審計負責人的想法或感受,請務必由貴公司的審計負責人本人親自填寫)

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
您對自己的生活感到滿意
生活中的大多數方面與您的理想情況接近
大部分的時間內,您有感到真正快樂的時刻
您的生活狀況良好
您的生活非常有趣
如果有來世,您幾乎不會改變目前的生活方式
您對自己從事的工作具體內容感到基本滿意
總體來説,您對自己從事的工作感到滿意
您目前從事的工作非常有趣
您總能找到辦法來充實自己的工作
對於您來説,目前從事的工作是很有意義的一場經歷
您對工作中所獲得的成就感到滿意
隨着時間的流逝,您感到自己成長了很多
您對於日常生活中許多事務都處理得很好
總的來説,您對自己是肯定的,並對自己充滿信心
人們認為您是一個肯付出且願意和他人分享自己時間的人
您善於靈活安排時間,以便完成所有工作
您很喜歡與家人或朋友作深入的溝通,彼此瞭解

46、請您對以下方面的滿意或不滿意程度進行評估,1~7分別表示從“非常不滿意”到“非常滿意”。(特別提醒:本題欲瞭解貴公司審計負責人的想法或感受,請務必由貴公司的審計負責人本人親自填寫)

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
能夠一直保持忙碌的狀態
獨立工作的機會
時不時地能有做一些不同事情的機會
在團體中成為重要角色的機會
您老闆對待員工的方式
您上司的決策能力
可以做不違背良心的事情
工作給您帶來目前和未來穩定就業的機會
能夠為其他人做些事情的機會
告訴他人該做些什麼的機會
能夠充分發揮我能力的機會
公司政策實施的方式
您的薪水以及您的工作量
您目前工作的晉升機會
能自己作出判斷的機會
自主決定如何完成工作的機會
您的工作環境
同事們的相處方式
您因工作表現出色而受到的嘉獎
工作給您帶來的成就感

47、請對您的工作情況進行評價,1~7分別表示從“完全不符合”到“完全符合”。(特別提醒:本題欲瞭解貴公司審計負責人的想法或感受,請務必由貴公司的審計負責人本人親自填寫)

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
您對自己的整體薪酬水平感到滿意
您對自己的福利待遇感到滿意
您覺得自己所做的工作得到了相應的報酬
您對自己獲得加薪的機會感到滿意
您對公司各崗位之間的薪酬差異感到滿意
您向上被提拔的機會被限制
您期待未來在公司中能被提拔
您希望將來在工作中不斷受到挑戰
您的工作將不斷地要求擴展自己的能力和知識
貴公司給了您做出重要決策的機會
貴公司十分敬重您
貴公司決策制定會徵詢您的意見和建議
您對公司的休假制度感到滿意
您對當前工作中的加班感到滿意
您很喜歡自己的職業
當有人批評貴公司時,您感覺就像在批評自己一樣
您很想知道其他人是怎麼看待貴公司的
您經常用“我們…”來描述貴公司的情況,而不是用“他們…”
您認為,貴公司的成功就是您的成功
當有人讚揚貴公司時,您感覺這也是對您個人的讚揚
假如貴公司因某事被媒體批評,您會感覺很尷尬

48、貴公司是否開展以下審計工作?

1)、對本單位及所屬單位貫徹落實國家重大政策措施情況進行審計
2)、對本單位及所屬單位發展規劃、戰略決策、重大措施以及年度業務計劃執行情況進行審計
3)、對本單位及所屬單位財政財務收支進行審計
4)、對本單位及所屬單位固定資產投資項目進行審計
5)、對本單位及所屬單位的自然資源資產管理和生態環境保護責任的履行情況進行審計
6)、對本單位及所屬單位的境外機構、境外資產和境外經濟活動進行審計
7)、對本單位及所屬單位經濟管理和效益情況進行審計
8)、對本單位及所屬單位內部控制及風險管理情況進行審計
9)、對本單位內部管理的領導人員履行經濟責任情況進行審計
10)、協助本單位主要負責人督促落實審計發現問題的整改工作
11)、對本單位所屬單位的內部審計工作進行指導、監督和管理

49、貴公司是否將內部審計業務外包給其它機構?(單選)(注意:請填寫數字)(如果選擇無外包跳過50~53題)




50、若貴公司將內部審計業務部分或全部外包,則該外包服務的提供商是以下哪類公司?(單選)




51、若貴公司已將全部或部分內部審計業務外包,則這種安排已存續多長時間?(注意:請填寫數字)


52、貴公司將下列內部審計業務外包,則外包服務商提供審計服務所需的時間分別是多少(注意:請填寫數字)

(1)常規的內部審計業務:

(2)非常規的內部審計業務:

53、若貴公司將內部審計業務外包,則外包經費支出佔內部審計總經費支出的比重是多少?(注意:請填寫數字)

填空:%

(二)內部控制

54、貴公司在下述環節中的內部控制制度建立健全程度如何?1~7分別表示從“非常不健全(或未建立)”到“非常健全”。

                    
非常不健全不健全比較不健全一般比較健全健全非常健全
1 2 3 4 5 6 7
組織架構
發展戰略
人力資源
社會責任
企業文化
資金活動
採購業務
資產管理
銷售業務
研究與開發
工程項目
擔保業務
業務外包
財務報告
全面預算
合同管理
內部信息傳遞
信息系統
市場開拓環節
投資與併購環節
籌資環節
負債管理
存貨管理
應收賬款管理
其他(請填寫)
55、貴公司是否將內控缺陷與其責任人或責任部門的業績評價掛鈎?


56、請您評估貴公司2020年關於內部控制的描述符合程度?(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司舞弊主要由內控設計缺陷造成的
貴公司舞弊主要由內控執行缺陷造成的
貴公司舞弊主要由管理層凌駕於控制之上造成的
貴公司缺乏發現職務舞弊行為的內部控制
貴公司的最高領導非常重視內部控制

57、導致舞弊的主要內部控制缺陷是什麼?(可多選)












58、貴公司在下述環節中的內部控制制度執行的程度如何?(1代表非常不嚴格,以此類推,7代表非常嚴格)。

                    
非常不嚴格不嚴格比較不嚴格一般比較嚴格嚴格非常嚴格
1 2 3 4 5 6 7
組織架構
發展戰略
人力資源
社會責任
企業文化
資金活動
採購業務
資產管理
銷售業務
研究與開發
工程項目
擔保業務
業務外包
財務報告
全面預算
合同管理
內部信息傳遞
信息系統
市場開拓環節
投資與併購環節
籌資環節
負債管理
存貨管理
應收賬款管理
其他(請填寫)

(三)內部稽查

59、貴公司是否建立了以下反舞弊控制措施?

(1)行為準則(員工手冊)

(2)員工持股計劃

(3)工會組織

(4)開展內部控制審計工作

(5)管理層舞弊自查

(6)舉報制度

(7)審計委員會全部由外部董事擔任

(8)管理層的反舞弊培訓

(9)員工的反舞弊培訓

(10)反舞弊制度

(11)開展常規的舞弊風險評估

(12)專門的反舞弊部門或團隊

(13)反舞弊預警機制

(14)不定期審計

(15)輪崗


60、監察團隊的業績考核是否與查出的舞弊案件數量掛鈎


61、貴公司2020年發現的舞弊者的舞弊隱藏方式有哪些(多選題)

















62、貴公司是否有官方舉報平台?(如有,請進一步選擇官方舉報平台的渠道有哪些,可多選)(提示:如選擇否,跳過63~67題,從68題繼續答題)

是(請選擇)(多選)   >>>





63、貴公司是否獎勵舉報者


64、貴公司規定對接到舉報的應答時間





65、在貴公司,舉報者向誰報告他們的懷疑及發現(多選題)


















66、貴公司是否受理匿名舉報


67、貴公司是否有書面政策保障匿名舉報者的隱私



(四)網絡安全與信息技術

68、請問貴公司的數字化處於以下何種階段(單選)






69、請您客觀判斷以下信息系統的相關陳述是否符合貴公司的實際情況。(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司的員工普遍對信息安全團隊提供的信息資產保護服務感到滿意
貴公司的員工普遍相信信息資產得到了很好的保護
貴公司的員工普遍認為信息安全水平為他們的工作提供了良好的支持
貴公司信息系統的戰略與公司業務戰略是一致的
貴公司信息系統的計劃決策與公司的戰略計劃緊密相連
貴公司的業務戰略與信息系統戰略是緊密一致的
貴公司的最高領導對信息系統非常重視
貴公司的信息系統運行有效
70、2020年貴公司是否有遭遇網絡攻擊?(提示:若選擇“沒有”,跳過71題,從72題繼續)



71、2020年貴公司發生的網絡安全事件主要來自?



72、貴公司是否建立以下網絡安全措施?

(1)強大的網絡入侵響應程序


(2)訓練有素的應急人員以解決技術漏洞


(3)事件應急預案


(4)對員工進行網絡安全意識培訓



73、貴公司是否有規定禁止員工在公司的工作活動中使用個人設備?





74、您認為公司應監察員工下列哪項數據來源,以降低舞弊的風險?(多選題)








75、您認為公司應監察員工下列哪項數據來源,會侵犯個人隱私?(多選題)








76、貴公司是否在審計工作中使用以下新技術:

(1)大數據技術

(2)知識圖譜

(3)光學字符識別(OCR)

(4)Python及爬蟲技術審計

(5)專家系統

(6)生物識別

(7)可視化技術(包括圖像識別)

(8)審計數據倉庫

(9)數據挖掘

(10)審計數據中台

(11)在線審計

(12)智能流程自動化(IPA)審計

(13)區塊鏈技術

(14)人機交互和認知計算

(15)衞星定位技術

(16)射頻識別技術(RFID)

(17)審計電子檔案

(18)無人機審計

(19)雲計算審計

(20)神經網絡技術

(21)物聯網技術

(22)遙感技術

(23)系統審計

(24)虛擬現實(VR)技術

(25)深度學習

(26)自然語言處理

(27)智能遠程實時審計

(28)機器學習

(29)其他

三、反舞弊文化

77、您認為貴公司的最高領導是否符合以下描述,1-7分別表示從"完全不符合"到"完全符合"

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司的最高領導在個人生活方面遵守道德
貴公司的最高領導對成功的定義不僅僅看結果,還考慮實現的方式
貴公司的最高領導會傾聽員工的意見或建議
貴公司的最高領導會處罰違反道德標準的員工
貴公司的最高領導做出的決定是公平、兼顧各方利益的
貴公司的最高領導是值得信賴的
貴公司的最高領導會與員工討論商業道德或價值觀
貴公司的最高領導樹立了一個如何按道德規範正確做事的榜樣
貴公司的最高領導把員工的最大利益放在心上
在做決定的時候,貴公司的最高領導會問:什麼是正確的事情?
貴公司的最高領導非常重視反舞弊工作

78、您認為貴公司是否符合以下描述,(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司在做決策時,會考慮倫理問題
貴公司的職業道德培訓會根據員工的實際工作量身定做
貴公司的員工嚴格遵守公司書面規定的道德規範
貴公司在招聘時儘可能挑選具有崇高道德品質的求職者
為實現對員工道德行為的考核與記錄,貴公司付出了很大的努力
在貴公司,發生不道德行為時,員工要為自己的行為負責
貴公司缺乏懲罰舞弊的措施
貴公司內擔任重要崗位的人專業知識或能力不足,無法識別他人的舞弊行為
聯盟黑名單共享系統對貴公司的員工或供應商具有很強的威懾力
貴公司認為國際註冊反舞弊師CAP在反舞弊崗位招聘中有必要優先錄用

79、本單位是否有定期開展或參與以下反舞弊相關的宣教活動?(多選)









80、您認為貴公司是否符合以下描述,(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司高度目標導向,主要關注成員是否完成工作,成員求勝心切
貴公司領導風格是高度積極進取和高度目標導向
貴公司管理風格特點是強調激烈競爭、高標準、嚴要求
貴公司靠業績和完成目標將大家凝聚在一起
貴公司強調競爭行為、業績、實現高難度目標和佔據市場主導地位
貴公司把贏得市場份額、超越競爭對手、成為市場領導者看作成功
貴公司是一個控制嚴格、紀律嚴明的地方,成員照章辦事
貴公司領導是好的組織者、協調者,使組織平穩高效運行
貴公司管理風格特點是保障成員工作安全性、一致性、可預測性和成員關係穩定性
貴公司靠正規規則和制度把大家聯結在一起,保障組織平穩運行
貴公司強調持久和穩定,控制、效率、平穩運行是關鍵
貴公司把工作效率、可靠交付、順利調度和低成本生產看作成功

81、您認為貴公司是否符合以下描述,(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司的非高層管理人員經常做出您認為有違道德的行為
在貴公司,為了成功,常常要在道德方面讓步
貴公司的高層管理人員明確表示:公司對不道德行為零容忍
若貴公司的一名非高層管理人員因個人利益(而不是公司利益)做了不道德的行為,他/她將立即受到譴責
若貴公司的一名非高層管理人員因公司利益(而不是個人利益)做了不道德的行為,他/她將立即受到譴責
貴公司的員工行為規範是合理、有效的
貴公司的業務活動授權審批制度是有效的
貴公司內部個人利益、局部利益和整體利益存在較大沖突
貴公司制定的戰略目標切實可行

82、貴公司持有以下專業證書的人數?(單位:人,注意:請填寫整數)

CIA國際註冊內部審計師

CAP國際註冊反舞弊師

CISA國際信息系統審計師

全國審計專業技術資格證書

CFA中國法務會計師

CPA註冊會計師

CICS國際註冊內部控制師

CAMS國際公認反洗錢師

83、您認為貴公司是否符合以下描述,(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
您經常聽到公司高管人員談論:在經營業務時保持高道德標準和行為是很重要的
貴公司要求員工不存疑慮地聽從上級
貴公司要求員工堅決服從命令
在貴公司,領導永遠正確
貴公司處於一個競爭激烈的行業
貴公司面臨的市場競爭非常激烈
貴公司所在行業的企業非常誠信
貴公司所在省份的企業非常誠信
貴公司所處行業的客户偏好變化非常快
貴公司所處行業的客户需求變化很快
貴公司競爭對手的市場行為活動非常不確定
貴公司所處市場競爭狀況高度難以預測

84、您認為貴公司是否符合以下描述,(1代表完全不符合,以此類推,7代表完全符合)。

                    
完全不符合不符合比較不符合一般比較符合符合完全符合
1 2 3 4 5 6 7
貴公司就像一個大家庭,成員之間有很多共同點
貴公司領導被看作家長、導師或教練
貴公司領導能夠言行一致、履行諾言
貴公司管理風格特點是重視團隊合作、共識和分享
貴公司靠忠誠、相互信任和高度承諾把大家凝聚在一起
貴公司重視人的發展,促進成員之間坦誠交流、相互分享、相互信任
貴公司領導説要做某事,那麼他/她是會去做的
貴公司把人力資源開發、團隊合作、員工承諾、關心他人看作成功
貴公司具有很高的靈活性和創業精神,成員勇於冒險和嘗試新的做事方式
貴公司領導按照他/她所信奉的價值觀行事
貴公司領導具有創業/企業家精神、創新精神和冒險精神
貴公司管理風格特點是鼓勵自由、個性、冒險、創新
貴公司靠創新和發展把大家凝聚在一起,力爭領先於主要競爭對手
貴公司強調嘗試新事物、積極尋求新資源和迎接新挑戰
貴公司領導承諾某件事時,我可以肯定這件事會得到部署和實施
貴公司把擁有最新或獨特產品、成為產品開發領導者或創新者看作成功

85、您所在的單位是